中美证券合作、磋商及技术援助的谅解备忘录
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中美证券合作、磋商及技术援助的谅解备忘录
中国 美国
中美证券合作、磋商及技术援助的谅解备忘录
中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）与美国证券与交易管理委员会（“美国证管会”）（以下合并简称“主管机构”）对建立和维护公开、公平、高效、健康的证券市场的目标有着一致的看法，认识到发展有效的国内法律和监管制度对于维护市场的公正性和保护投资者至关重要，确信国际合作能够促进证券市场的发展和有效运作，愿意奠定一个双方均能接受的合作与磋商的基础，据此达成下述谅解。
一般原则
一、本谅解备忘录陈述主管机构的意向，但是不构成有约束力的国际法律义务。
二、主管机构认为依据本谅解备忘录向对方提供协助是必要的和有益的。这些协助应当在主管机构所属国家的法律及各种资源条件允许的范围内提供。凡提供某项协助与主管机构所属国家的公共利益相违背的，该主管机构可以拒绝提供此项协助。
三、未明文写入本谅解备忘录的有关要求和提供协助的程序，使用信息方式的许可、保密要求和其他事宜，将采取个案方式处理。
法律实施的合作与磋商
四、主管机构特此表明其意向，彼此将向对方提供获取信息和证券材料方面的协助，以便于各自对其本国证券法规的实施。主管机构认为，这些协助对于涉及证券发行、买卖中可能存在的欺诈行为等事宜，具有特别重要的意义。凡有必要，主管机构将通过各种合理努力，取得本国其他政府部门或者机构的合作，以提供本谅解备忘录规定的各项协助。
五、主管机构确信，在与各自市场运作和保护投资者相关的所有事务上，建立一个框架以加强联络与合作是必要的和适宜的。为实现这些目标，主管机构的意向是就双方共同感兴趣的问题进行定期磋商，从而加强各自的证券市场，维护和促进这些市场的稳定、高效和公正。
六、为了进一步保证本谅解备忘录的有效执行和主管机构之间的沟通，主管机构特此指定联系人员。
技术援助
七、为了实现发展完善的证券监管机制的目标，美国证管会有意向与中国证监会探讨建立和实施一项持续的技术援助的计划，并就此向中国证监会提供咨询。在这方面，主管机构的意向是在人力物力条件许可的范围内，共同确定培训和技术援助的需要并为此工作，从而促进发展在中国境内发行、买卖证券和向境外发行证券的监管框架，其中包括：
１．保护投资者的法律、法规；
２．发行证券的标准，包括信息披露标准，会计、审计原则和标准，证券估价的方法和标准；
３．市场监督和执行机制；
４．对包括代理商、自营商和投资顾问等市场专业人员的监督制度和行为准则。
八、主管机构预期可以按照下述方式提供具体援助：
１．美国证管会在起草法律、法规方面提供协助；
２．美国证监会派其工作人员及其他有关专家来中国提供咨询并就专项课题进行集中培训；
３．在中美两国或其中一国进行证券法规的一般性培训；
４．在美国证管会及美国金融机构中为中国证监会的工作人员安排实习。
生产日期及后续谅解
九、本谅解备忘录将于主管机构签字之日起生效，且将继续有效直至主管机构任何一方将其终止时失效。
十、主管机构将定期评议本谅解备忘录的执行情况，以便改进双方之间的合作。有鉴于此，一旦中国证券法正式生效，主管机构将考虑是否对本备忘录进行补充或者替代。
本谅解备忘录于１９９４年４月２８日在北京签订，一式两份，每份均用中文和英文写成，两种文本同等作准。
国家外汇管理局关于完善售付汇管理的补充通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于完善售付汇管理的补充通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局，深圳分局；各中资外汇指定银行：
《关于完善售付汇管理的通知》（汇函27号）（以下简称《通知》）8月14日下发以来，我们收到了一些分局对《通知》的反馈意见，经研究，现就有关问题补充通知如下：
一、《通知》第一条明确为：“外汇指定银行在办理货到付款项下售付汇时，进口货物报关单（以下简称报关单）金额在等值10万美元以上（含10万美元）的，均须逐笔事先向海关核对报关单的真伪，海关确认为真实的方可办理。”
二、《通知》第三条修改为：“外汇指定银行在办理货到付款项下售付汇时，客户提供的进口合同中的买方、报关单上的经营单位、购付汇申请人及提单上的收货人应当一致。若提单上的收货人与前三者不一致，必须提供代理协议，但前三者必须一致。”
三、《通知》第十一条修改为：
“以货到付款方式结算的贸易进口项下，购付汇日期超过报关放行日期90天的，境内机构应当持进口合同、进口货物报关单（进口付汇核销专用联）、发票到外汇局申领“进口付汇备案表”，外汇指定银行凭“进口付汇备案表”按结售汇管理有关规定，审核相关单证后办理售付汇手
续。
以托收方式结算的贸易进口项下，比照《外债统计监测实施细则》中有关延期付款项下开立90天以上远期信用证的管理办法管理。
外汇局核销部门在办理备案手续后，应定期将备案情况抄送外汇局外债管理部门，由外债管理部门进行外债统计，但外汇局不以此审批还本付息。”
四、《通知》第十三条中规定预付货款应提供经银行核对密押的外方银行出具的预付货款保函，预付货款金额在等值3万美元（含3万美元）以下的，可不出具保函。
五、凡9月1日之前开出的“异地付汇备案表”，需经外汇局在严格审核真实性后，外汇指定银行予以办理；9月1日之后购付汇企业在注册地之外的其他地区发生的购付汇业务一律停止。如有特殊需要由省分局上报总局审批。
六、《通知》第十六条中规定的“自9月1日开始实行”，此时限是指购付汇日期。对于在9月1日之前发生的有关商业行为，需在9月1日之后购付汇的，凡与《通知》不相符的，需经外汇局严格审核真实性后，外汇指定银行予以办理。9月1日之后必须严格按规定执行。
七、除上述内容外，其他情况仍严格按《通知》执行。
八、经常项目下的售付汇，外汇指定银行必须凭外汇管理法规规定的有效凭证及相关商业单证或凭外汇局的核准文件及相关单证予以办理；凡不能提供规定的有效凭证和有效商业单据及外汇局核准文件的，外汇指定银行一律不得为其办理；外汇法规中没有列明的售付汇项目，须经外汇
局审核真实性后，外汇指定银行予以办理。
九、本通知自文到之日起执行。
本通知下发后，请各分局及时转发所辖分支局、金融机构（包括外资金融机构）和相关单位，各中资外汇指定银行转发所属分支行，并将执行中的有关情况汇总后上报总局。
1998年9月16日
南通市人民政府办公室关于转发市财政局市农办《南通市农业保险试点政府巨灾风险准备金管理试行办法》的通知
江苏省南通市人民政府办公室
市政府办公室关于转发市财政局市农办《南通市农业保险试点政府巨灾风险准备金管理试行办法》的通知
通政办发〔2009〕74号
各县（市）、区人民政府，市经济技术开发区管委会，市各有关部门和单位：
市财政局、市农办拟订的《南通市农业保险试点政府巨灾风险准备金管理试行办法》已经市政府同意，现转发给你们，请认真遵照执行。
二○○九年四月十三日
南通市农业保险试点政府巨灾风险准备金管理试行办法
（市财政局、市农办 2009年1月）
第一条 为增强我市农业抗御风险能力，有效分摊农业保险试点过程中的区域性巨灾风险，依据《江苏省农业保险试点政府巨灾风险准备金管理办法（试行）》（苏财外金〔2008〕49号），结合本市实际，制定本办法。
第二条 南通市行政区域范围内农业保险试点政府巨灾风险准备金的筹集、使用和管理，适用本办法。
本办法所称农业保险试点政府巨灾风险准备金（以下简称政府巨灾风险准备金），是指各地在开展水稻、小麦、油菜、玉米（以下简称主要种植业参保品种）保险试点过程中，为抵御因区域性重大自然灾害引起的政府超赔风险，市、县两级政府通过本级财政预算安排、统筹部分保费收入、省级财政补助等渠道筹集建立的巨灾风险准备金。
主要种植业参保品种以外的其他农业保险品种暂不纳入政府巨灾风险准备金统筹和管理范围。
第三条 政府巨灾风险准备金用于在联办共保模式下由政府承担赔付责任的保费收入发生的超赔支出。
联办共保模式下由保险经办机构承担赔付责任的保费收入部分，或保险经办机构实行自营模式的保费收入，其风险分摊由保险经办机构通过市场渠道自行解决，不纳入巨灾风险准备金统筹和管理范围。
第四条 市、县级政府巨灾风险准备金分别由本级政府财政部门负责管理，实行专户存储、专项核算、滚动积累、定向使用。
第五条 市级政府巨灾风险准备金的主要资金来源：
（一）各县（市）、区级政府按当年主要种植业保费收入总额的10%上缴的部分；
（二）市财政按各县（市）、区向市财政实际上缴保费收入的50%安排预算；
（三）在各县（市）、区保费上缴和市财政预算安排到位的前提下，由省财政按市财政预算安排资金进行等额补助；
（四）可以用于市政府巨灾风险准备金的其他资金。
第六条 县级政府巨灾风险准备金的主要资金来源：
（一）本级财政预算安排。各县（市）、区财政预算按照本地当年保费实际发生额（即当年主要种植业保费收入总额，包括各级财政补贴部分及农户自缴部分，下同）的5-10%安排；
（二）上级财政的保费奖励；
（三）县级政府保费收入当年的结余（指当年保费收入减当年赔付支出的结余）；
（四）县级政府管理的农业保险基金滚存结余；
（五）可以用于县级政府巨灾风险准备金的其他资金。
第七条 政府巨灾风险准备金筹集实行封顶控制。
（一）市级政府巨灾风险准备金的封顶控制。本市区域内连续几年未发生巨灾，市级政府巨灾风险准备金累积总额达到全市当年主要种植业品种保费收入总额的2倍时，市级政府巨灾风险准备金即停止累积，县（市）、区政府不再上缴保费，市级财政不再配套。
（二）县级政府巨灾风险准备金的封顶控制。本县（市）、区连续几年未发生巨灾，本级政府巨灾风险准备金累积总额达到本县（市）、区当年主要种植业品种保费收入总额的4倍时，本级财政停止对本级政府巨灾风险准备金的预算安排，但县（市）、区政府当年保费收入结余部分仍应滚存进入本级政府巨灾风险准备金。
第八条 市级政府巨灾风险准备金主用于各县（市）、区政府超赔支出，根据灾害程度及超赔情况，实行市级巨灾风险准备金与超赔县（市）、区政府巨灾风险准备金共同分担的原则。
（一）县级政府因巨灾当年政府保费收入发生超赔，但县级政府巨灾风险准备金未发生超赔时，市级政府巨灾风险准备金负担当年超赔部分的20%，其余80%部分由县级政府巨灾风险准备金负责赔付。
（二）县级政府因巨灾当年保费收入发生超赔，并且县级政府巨灾风险准备金也发生超赔时，按下列情况分担：
1．巨灾超赔额在该县（市）、区当年政府保费收入50%以下（含）的，市、县级政府巨灾风险准备金各负担50%；
2．巨灾超赔额在该县（市）、区当年政府保费收入50%以上、100%以下（含）的，其超过50%的部分，市级政府巨灾风险准备金负担超赔部分的70%，县级政府巨灾风险准备金负担30%；
3．巨灾超赔额在该县（市）、区当年政府保费收入100%以上、200%以下（含）的，其超过100%部分，市级政府巨灾准备金负担超赔部分的80%，县级政府巨灾风险准备金负担20%；
4．当巨灾超赔额超过该县（市）、区当年政府保费收入的200%时，其超过200%部分，全部由市级政府巨灾风险准备金负担。
第九条 县（市）、区在区域范围内发生较大自然灾害，当年本县（市）、区政府主要种植业保费收入发生超赔时，经本级政府批准，可动用本级政府巨灾风险准备金。
同时符合以下条件时，县级政府可申请动用市级政府巨灾风险准备金：
（一）县（市）、区政府已按规定向市财政缴纳保费收入，无拖欠；
（二）县（市）、区区域范围内主要种植业参保品种发生巨灾，本级政府当年保费收入出现超赔；
（三）县（市）、区政府按要求建立了县级政府巨灾风险准备金；
（四）主要种植业保险赔付方案已报经市相关部门审核确认。
第十条 县级政府申请使用市级政府巨灾风险准备金应提供以下材料：
（一）本县（市）、区区域范围内受灾情况及勘查定损结果；
（二）县（市）、区本级政府巨灾风险准备金专户资金状况；
（三）经相关部门核定的赔付方案。
第十一条 当市级政府巨灾风险准备金发生超赔时，根据《江苏省农业保险试点政府巨灾风险准备金管理办法（试行）》规定，申请动用省级政府巨灾风险准备金，争取省财政补助。
第十二条 市农业保险试点工作领导小组办公室负责组织灾害现场勘查和相关资料的审核，建立由农业、气象、保险经办机构等部门专家组成的核查定损组，按以下程序开展相关工作：
（一）县（市）、区发生区域性巨灾后，及时向市农业保险试点工作领导小组办公室报告，市核查定损组在收到报告后2日内，赴相关县（市）、区进行实地勘查，形成灾害损失范围、损失程度的勘查评估报告。
（二）在收到县（市）、区政府申请使用市级政府巨灾风险准备金相关材料后，市农业保险试点工作领导小组办公室组织受灾情况和赔付方案的抽查，按照抽查结果和市核查定损组的勘查评估报告，确定是否符合动用市级政府巨灾风险准备金的条件。
（三）市财政部门对县（市）、区政府巨灾风险准备金专户资金状况进行核查。
（四）由市农业保险试点工作领导小组办公室出具报告，提出动用市级政府巨灾风险准备金方案，报市政府批准后，由市财政局负责将市级应承担的赔付资金拨付到对应的县级政府巨灾风险准备金专户。
第十三条 县（市）、区政府财政部门应在每年5月底前将上年度投保的小麦、油菜保费总收入的10%上缴至市财政巨灾风险准备金专户，在每年10月底前将本年度投保的水稻、玉米等品种保费总收入的10%上缴至市财政的政府巨灾风险准备金专户。市财政收到各县（市）、区财政上缴资金后，在15日内将市本级财政应安排的政府巨灾风险准备金划入专户，并向省财政厅提出补助申请。
第十四条 市、县级政府财政部门应及时编制政府巨灾风险准备金年度使用情况表，于年度终了后1个月内上报省财政厅，并及时向财政厅报告存在问题。
第十五条 政府巨灾风险准备金结余只能用于购买国债或银行定期存款，不得用于股票、基金、房地产等风险投资。政府巨灾风险准备金的利息收入及投资收入应全额充实政府巨灾风险准备金。
第十六条 市财政部门定期对政府巨灾风险准备金筹集和使用情况进行检查。对未按规定管理和使用政府巨灾风险准备金的，依据国务院《财政违法行为处罚处分条例》等法规及其他相关规定进行处理；构成犯罪的，移送司法机关处理。
第十七条 本办法自2009年3月1日起施行。
