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中国农业发展银行


中国农业发展银行粮棉油收购资金贷款稽核处罚暂行办法
中国农业发展银行
农发行字(2000)7号


第一章 总则
第一条 为加强粮棉油收购资金贷款管理，防止收购资金流失和挤占挪用，确保收购资金持续稳定地封闭运行，根据国家的有关政策法规和中国农业发展银行的有关规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于中国农业发展银行各级稽核部门对违反粮棉油收购资金贷款管理和使用规定的系统内分支机构（下称被稽核单位）和个人（下称责任人）实施处罚。
第三条 中国农业发展银行各级稽核部门在同级行长领导下，依照规定独立行使稽核处罚权，稽核部门和稽核人员必须遵循实事求是、客观公正的原则，严格执行本办法。
第四条 对违反国家和中国农业发展银行粮棉油收购资金贷款管理和使用规定的被稽核单位，依据事实和情节给予下列相应的处理和处罚：
（一）责令限期纠正违规事项和进行整改；
（二）没收违规所得；
（三）扣减费用支出计划指标；
（四）通报批评。
以上处理和处罚可以并处。
第五条 对违反国家和中国农业发展银行粮棉油收购资金贷款管理和使用规定的责任人，依据事实和情节给予下列相应的处理和处罚：
（一）没收非法所得；
（二）赔偿损失；
（三）通报批评；
（四）罚款；
（五）建议给予行政处分。
以上处理和处罚可以并处。
第六条 对有违法行为，构成犯罪嫌疑的，应移交有关部门，依法追究其刑事责任。

第二章 稽核处罚内容
第七条 被稽核单位有下列问题的，除责令其纠正违规事项，限期收回被挤占的收购资金，没收违规所得外，视情节轻重，分别给予相应的处理和处罚。
（一）通过唆使或暗示等方式与企业合谋挤占挪用收购资金的，对有关责任人分别处以1000～5000元罚款，同时建议给予记大过以上行政处分；
（二）银行自身挤占挪用收购资金用于购建固定资产、对外投资等违规用途的，按挤占挪用额的5％～10％扣减被稽核单位费用支出计划指标，并建议给予有关责任人记大过以上行政处分；
（三）超范围发放贷款的，对有关责任人分别处以800～4000元罚款，同时建议给予严重警告以上行政处分；
对本条（一）、（二）、（三）款有违法行为构成犯罪嫌疑的，应移交有关部门，依法追究其刑事责任。
（四）违反规定，违规拆出资金或未经上级批准，擅自拆入资金的，对被稽核单位按违规金额的1％～4％扣减费用支出计划指标。对有关责任人分别处以600～3000元罚款，并建议给予警告以上行政处分；
（五）对信贷管理台账和统计数据弄虚作假，骗取荣誉、奖励的，要建议有关部门取消其荣誉，收回奖励，同时要对有关决策责任人处以200～1000元罚款。
第八条 有下列问题之一的，除责令其限期纠正违规事项和进行整改、收回违规资金外，视情节轻重，对被稽核单位给予通报批评，对有关责任人分别停发1～12个月的奖金。
（一）由于被稽核单位监管不力，企业出现降价亏本销售、赊销、坐支现金、多头开户、挤占挪用收购资金，发现后又未采取措施进行制止或未按规定实施信贷制裁的；
（二）对财政已拨补到位的补贴资金和消化新、老财务挂账的资金，未按规定及时分解进行收息、收贷，造成资金流失的；
（三）对企业归行调销回笼资金未按规定及时通知、分解并足额收贷、收息的。
第九条 有下列问题的，除责令其对违规事项限期进行整改外，视情节轻重，对被稽核单位给予相应的经济处罚。
（一）资金头寸长期严重超限额，按实际超计划多占资金造成的利差损失，等额扣减费用支出计划指标；
（二）利用各种方式，故意隐瞒、少报资金头寸，按隐瞒、少报资金头寸额所造成的利息损失，等额扣减费用支出计划指标。
第十条 有下列问题之一的，责令其限期纠正违规事项或限期对违规事项进行整改。情节严重的，对被稽核单位及其责任人给予通报批评。
（一）未及时测算资金头寸，影响收购资金发放的；
（二）往来资金清算不及时的；
（三）虚放贷款空占信贷规模的；
（四）未经上级行批准，擅自超计划发放贷款的；
（五）未按规定核打收购码单，不按收购进度据实发放贷款的；
（六）贷款借据、合同等手续不合规的；
（七）贷款管理台账不健全、登记不及时、数据不准确的；
（八）未按规定建立和使用收购资金管理专用账户的；
（九）未按规定要求对企业粮棉油库存进行检查的；
（十）用收购资金贷款收息的；
（十一）用系统内借款垫交系统内借款利息的。

第三章 稽核处罚管理
第十一条 违规行为责任人的确定与划分：
（一）经办人员和部门、单位领导（或负责人）及有关人员，谁直接违规，谁就是责任人。
（二）部门或单位领导（或负责人）指令或强迫经办人员进行违规活动的，部门或单位领导（或负责人）为责任人；经办人员对违规问题不抵制或未向上级反映情况的，经办人员同为责任人。
（三）由于经办人员、部门或单位等提供虚假情况，导致决策失误，造成不良后果的，提供情况的经办人员、部门或单位的主要负责人为责任人。应由决策单位进行事前调查而未履行职责，偏听下级提供情况导致决策失误，造成不良后果的，决策人为责任人。
（四）集体研究作出违规决定的，参加研究的主要负责人为责任人，参加研究未提出反对意见的其他人员，同为责任人。
（五）违规行为责任不清时，经办人员与其直接分管领导同为责任人。
第十二条 被稽核单位或责任人有下列情况之一的，应从重处罚：
（一）拖延、阻碍、拒绝稽核检查的；
（二）提供虚假资料的；
（三）匿藏、转移、毁弃有关报表、账簿、凭证和其他有关证据的；
（四）屡查屡犯的；
（五）拒不执行稽核处罚决定的；
（六）打击报复稽核人员的。
第十三条 被稽核单位或责任人有下列情况之一的，从轻处罚或免于处罚：
（一）稽核之前，自己主动查出违规问题，并及时纠正、如实汇报的；
（二）违规问题情节轻微，稽核部门查出后能认真检讨并及时纠正的；
（三）积极配合稽核检查的；
（四）本单位或个人抵制无效，被迫违规后主动向上级报告的。
第十四条 稽核处理处罚决定，由稽核派出单位领导审核，报同级主管行长签发后执行。任何单位和个人不得干涉或拒绝执行稽核处理决定。无故不及时执行的，稽核部门应将情况书面报告本级行党委和上级稽核部门。被稽核单位或责任人对处理结果有异议的，可在接到处理决定15日内，向上一级稽核部门申请复议；超过规定期限，视同对处理决定的认可。上级稽核部门要在接到复议申请后30天内进行复议，并将复议意见通知申请复议人。在复议期间，原处理决定照常执行。
第十五条 所有罚没款项均由稽核派出单位下发《稽核处罚通知书》（格式见农发行字〔1998〕157号文），由稽核派出单位的会计部门负责办理具体手续。
扣减被稽核单位的费用支出计划指标，由稽核派出单位通知被稽核单位，同时通知同级会计部门办理有关手续。
对个人的收缴款和罚款可由被处罚人在规定期限内主动缴纳，或由所在单位在被处罚人工资中扣收，由稽核派出单位的会计部门专户管理。
第十六条 会计部门应对被稽核单位的罚扣费用支出计划指标和罚没款的执行情况，及时反馈同级稽核部门。

第四章 附则
第十七条 中国农业发展银行业务委托其他银行或金融机构代理的，对代理行或金融机构单位和个人在粮棉油收购资金贷款管理和使用中的违规违纪行为，稽核派出单位可建议其上一级行比照本办法实施处罚。
第十八条 对本办法中没有明确处罚规定的违规违纪行为，可参照相关处罚尺度予以处罚。
第十九条 本办法由中国农业发展银行总行制定、解释和修订。
第二十条 本办法自印发之日起实行。《中国农业发展银行粮棉油政策性收购资金稽核处罚实施办法（试行）》（农发行字〔1997〕135号）同时废止。


2000年1月10日
辽宁省大连市人民政府


大连市行政执法档案管理办法

2008年1月28日大连市人民政府令第92号公布 自2008年3月1日起施行


　　第一条　为加强行政执法档案管理，使行政执法档案工作制度化、规范化，推进依法行政，根据《中华人民共和国档案法》及有关规定，制定本办法。
　　第二条　本办法所称行政执法档案，是指在实施行政许可、行政处罚、行政强制、行政检查及其他行政执法活动（以下统称行政执法活动）中形成的各种文字、图表、声像和电子载体等形式的历史记录。
　　第三条　本办法适用于大连市及县（市）、区政府所属的行政执法部门，法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织，以及受行政执法部门委托执法的机构（以下统称行政执法单位）。
法律、法规、规章或国务院有关部门对行政执法档案管理另有规定的，从其规定。
　　第四条　大连市档案行政管理部门负责对全市行政执法单位行政执法档案工作的监督、指导。县（市）、区档案行政管理部门对本级政府所属行政执法单位行政执法档案工作实行监督、指导。
　　第五条　行政执法单位应当建立健全行政执法档案的收集、整理、立卷、归档制度，将档案管理工作纳入行政执法责任制考核内容。
　　第六条　行政执法单位应当将行政执法活动中形成的全部档案集中统一管理，任何个人不得据为己有。
　　第七条　行政执法单位应当将行政执法档案作为文书档案属类整理、排列；行政执法档案较多的，可以单独作为一类整理、排列。
　　第八条　行政执法单位应当根据行政执法活动的实际，将所形成的下列记录归档：
　　（一）行政许可，包括行政许可（含变更或延续行政许可，下同）申请书、受理凭证、补正材料告知书、当场或实地审查材料、听取意见或听证笔录、招标（拍卖）情况材料、检验（检测、检疫）结果、专家评审（鉴定）意见、准予行政许可或不予行政许可的书面决定、撤销（撤回）行政许可决定书、行政许可注销手续、行政复议或诉讼材料等。
　　（二）行政处罚，包括行政处罚决定书、立案（受案）材料、各种证据材料、限期改正通知书、听证材料、拟行政处罚的审查意见、拟行政处罚告知书、送达凭证、罚没款票据、暂缓或分期缴纳罚款的材料、行政复议或诉讼材料等。
　　（三）行政强制，包括采取行政强制措施的批准文件、现场笔录、查封（扣押）或解除查封（扣押）清单、冻结或解除冻结存款决定书、督促催告的书面材料、当事人陈述申辩记录、行政强制决定书、代为履行材料、申请法院强制执行材料、法院裁定材料以及行政复议或诉讼材料等。
　　（四）行政检查，包括行政许可后的跟踪监督检查和日常巡回监督检查情况，包括现场勘查（书面检查）记录、询问笔录、检查结论、现场采取的措施等。
　　（五）其他行政执法活动，包括行政执法机关的确认、裁决、给付、奖励等结论性材料，当事人申请及提供的材料，有关证据材料，行政执法机关的审查意见，以及市档案行政管理部门规定的其他材料。
　　第九条　行政执法档案应当装订成卷，一案一卷、一卷一号。其中涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的，可以一案二卷，即正卷和副卷。卷内材料排列，应当结论、决定、结案处理性文件在前，依据材料在后；批复在前，请示在后；正件在前，附件在后；印件在前，定稿在后；其他材料依其形成规律或特点，按有关规定排列。
　　第十条　行政执法档案的卷内材料应当按排列顺序，采用阿拉伯数字依次编写页码或件号，并统一在有实际内容的每页材料正面的右上角、背面的左上角编上页号，图表和声像材料也应当在装具上或在声像材料的背面逐件编号。
　　第十一条　行政执法档案的卷内材料应当制作目录，目录应当按规定的格式逐件填写，材料的题名不得更改和简化；没有题名应当拟定题名，加“〔〕”；没有责任者和时间的材料应当考证清楚，填入有关项内；会议记录应当填写每次会议的时间和主要内容；填写的字迹应当工整。卷内文件目录放在卷首。
　　第十二条　行政执法档案的封皮，应当逐项按规定填写清楚，案卷题名应当简明、确切地反映卷内文件材料内容，一般包括责任者、内容和名称等，体式一致，文字简练；使用简称应当通俗易懂，并用碳素墨水或蓝黑墨水书写，字迹应当工整、清晰，也可以用电脑打印。
　　第十三条　行政执法档案卷内材料应当去掉金属物，破损的材料应当修补，文书过小的应衬纸粘贴，文书过大的应折叠整齐，字迹已扩散的应当复制并与原件一并立卷；案卷应当采取四孔一线的方法装订。
　　不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中随卷归档，并在证据袋上和证据材料备考表中注明证据名称、数量、提取时间、地点、责任人、存放地点等内容。
　　第十四条　行政执法档案应当按照案卷的排列顺序编制卷号，在一册案卷目录内不得出现重复的案卷号；案卷目录应当区别不同保管期限，分年度或混年编制目录号，在一个全宗内不得出现重复的案卷目录号。
　　第十五条　行政执法档案应当符合下列要求：
　　（一）文件材料应齐全完整；
　　（二）正件与附件、印件与定稿、请示与批复、转发文件与原件、多种文字形成的同一文件等密不可分的文件，装订时应排列在一起；
　　（三）对文件材料情况的说明，应当逐项填写在备考表内，并置于卷尾。
　　第十六条　行政执法的有关记录由行政执法单位在结案后两个月内归档。
　　对已作出行政执法决定，但自决定作出之日起一年内未执行完结的案件，已形成的记录由行政执法单位指定机构予以登记，集中管理。
　　第十七条　行政执法档案涉及秘密事项的应当保密。对涉及国家秘密事项的，应当由行政执法单位依法确定密级，并按秘密载体保护规定加强管理；对非国家秘密但不宜公开的事项和个人隐私，应当限定知悉范围，不得公开。对不明确事项具体密级的，应按权限报上级业务主管部门或保密工作部门确定。
　　第十八条　行政执法单位对归档的档案，应当区别其内容和载体，按照便于保管、方便利用的原则进行分类整理、排列和保管，并编制检索工具，满足档案提供利用的需要。
　　第十九条　利用行政执法档案，应当按有关规定办理手续，填写《档案查阅登记簿》或《档案借阅登记簿》，利用结束后，应当及时归还档案。属于国家秘密的，按照保密法及国家有关规定办理。
　　任何单位和个人不得在档案上涂改和作文字标记。
　　第二十条　行政执法档案的保管期限执行下列规定：
　　（一）属于有限自然资源开发利用、公共资源配置以及直接关系公共利益的特定行业，环境保护，直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全等方面的行政许可、行政强制、行政处罚的，永久保管；
　　（二）属于企业或其他组织设立行政许可以及设立后的行政强制、行政处罚的，永久保管；
　　（三）属于行政确认、行政裁决、行政征收、行政给付、行政奖励、行政规划、行政合同的，永久保管；
　　（四）属于其他行政执法案件的，定期保管，保管期限为30年、10年两种。
　　前款规定的行政执法档案，属于依法适用简易程序行政执法案件的，保管期限为10年。
　　第二十一条　行政执法单位应当成立档案鉴定小组，定期对已超过保管期限的行政执法档案进行鉴定。
　　销毁失去保存价值的行政执法档案，应当由鉴定小组提出意见，填写销毁清册，经单位负责人批准后，由至少两人在指定地点销毁，并在销毁清册上签名。
　　第二十二条　属于永久、长期保管的行政执法档案，应当在归档后按有关规定向档案馆移交，并办理移交手续。
　　对同一事项的行政执法活动，由不同的行政执法单位分别实施的，所形成的行政执法档案应当向同一档案馆移交。
　　第二十三条　机构发生变动的行政执法单位，应当根据国家、省、市有关规定，合理处置行政执法档案的归属与流向。
　　第二十四条　在行政执法档案收集、整理、保护中作出显著成绩的单位和个人，由政府或档案行政管理部门、行政执法单位给予奖励。
　　第二十五条　违反本办法的行政执法单位，由档案行政管理部门视其情节责令限期整改、通报批评或建议同级政府取消其评比先进的资格。对有关行政执法人员，由行政执法单位依照有关规定给予批评教育、离岗培训、调离执法岗位、取消执法资格等处理。
　　第二十六条　对因保管不善造成行政执法档案丢失、损毁、泄露国家秘密或伪造、编造、篡改行政执法档案的，由行政执法单位或有关部门依法给予负有责任的单位负责人和直接责任人行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十七条　大连经济技术开发区、大连保税区、大连高新技术产业园区管委会及市人民政府其他派出机构行政执法档案管理，依照本办法执行。
　　第二十八条　本办法自2008年3月1日起施行。